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证监会4个月罚没已超去年全年!  

2017-04-24 15:40:56|  分类: 转帖 |  标签: |举报 |字号 订阅

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 十大天价罚单直指资本市场“十宗罪”
??         2017-04-24 :券商中国
        话说现下这些被处罚的机构或是个人,没个亿元级别还好意思说领到了天价罚单?
  去年以来,资本市场刮起了一股监管旋风,所到之处,违法违规者皆泪目,受到惩处。证监会行政处罚的板子打得也够重,上亿元级别的罚没款比比皆是,在现行法律法规的框架内,违规者受到了“没一罚三”甚至“没一罚五”等顶格处罚,不少人还因此被终身市场禁入。
根据证监会公开的行政处罚,经券商中国记者统计,仅今年以来,证监会开出了至少31个罚单,涉及罚没款超过54.72亿元,已经超过去年全年罚没款总额42.83亿元。若把时间周期拉长看,从2016年至今,已有170份行政处罚书从证监会出具,涉及罚没金额近百亿。
  根据梳理,券商中国统计出自去年以来证监会行政处罚罚没款TOP 10,罚没款超过75亿元,我们试图通过案例分析探寻证监会对于违法违规惩处的监管尺度,值得注意的是,那些备受市场关注、行为恶劣、违法行径隐蔽、主观违规动机明显的属于监管打击惩处的重点关注对象。
  根据规定,行政处罚的罚没款是由当事人上缴至证监会指定的银行账户,进而直接上缴国库。
  TOP 1 :34.7亿 “资本玩家”鲜言收史上最大罚单
  从炮制多伦股份更名,到书写满纸荒唐言的1001项奇葩议案,鲜言这位资本玩家在赚足了市场目光的同时,也把自己陷入到了万劫不复的境地。
3月30日,证监会对“资本大玩家”鲜言依法作出“没一罚五”的顶格处罚,罚金高达34.7亿元,这也是证监会开出的“史上最大罚单”。
  证监会行政处罚书中表示,鲜言存在信息操纵、伞形信托操纵、大股东恶意操纵等违规行为。
  行政处罚书指出,在伞形信托操纵中,由鲜言实际控制、使用的“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元,交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划,交易MAC地址高度重合。
  在市场操纵过程中,鲜言通过资金、持股、信息等优势,通过自己控制的账户之间买卖操纵多伦股份股价。2015年4月9日,多伦股份提出更名申请,一周后得工商局批准,从房地产秒变互联网金融公司。彼时,鲜言实际控制的伞形信托账户组已埋伏到上市公司。一个月之后,上市公司才披露更名事宜,多伦股份股价连续6日涨停,此前利用信息便利提前埋伏的鲜言账面获利接近1.4亿元。
  此后,鲜言通过虚假申报,以及未按规定报告、公告其持股信息等方式继续操纵多伦股份股价和交易量,从2014年1月17日至2015年6月12日期间,非法获利超过5.78亿元。
  证监会在处罚书中表示,鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书,采用多种手段操纵上市公司股价,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序。
  事实上,早在今年2月14日,证监会便对与鲜言相关的ST慧球“1001项奇葩议案”做了表态,鲜言等11名当事人被采取终身证券市场禁入措施。
  证监会新闻发言人张晓军在会上指出,ST慧球“1001项议案”于今年1月4日在网上曝出,随后立即引发市场和社会舆论的广泛关注。证监会1月5日对其进行立案调查。这并不是鲜言第一次遭受处罚,2015年,鲜言曾因多伦股份信息披露违法被上海证监局行政处罚。但调查之后,鲜言并未收敛自己的行为,从多伦股份转身至ST慧球幕后实际控制人,今年1月5日再次导演了“1001项奇葩议案”等,极具挑衅意味。
  证监会指出,ST慧球的“1001项议案”未经上交所批准便发布,违反了信披规定。另外,议案内容还存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
  TOP 2 :12亿 惯犯唐汉博跨境操纵被罚没排第二
屡犯屡罚、屡罚屡犯,已经N进宫的市场惯犯唐汉博这下又被重罚,和他一起被罚的还有他的“唐家班”。2017年,证监会对唐汉博及其“唐家班”的多位涉案当事人作出了顶格行政处罚,罚没款合计逾12亿元。
  这是“沪港通”开通两年多来,查处的首例利用交易机制,跨境实施操纵市场的案件。经调查,唐汉博等人,涉嫌操纵“沪股通”标的股票“小商品城”,短短几个月交易金额高达30亿,非法获利4188万。在该案调查期间,证监会根据其他线索,同步查实了唐汉博等人涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票,非法获利近2.5亿元的另一起操纵案件。
  在交易“小商品城”时,唐汉博的主要操纵手法就是自买自卖。简单说就是唐汉博同时控制多个股票账户,在这些账户之间频繁买卖“小商品城”股票,左手倒右手,虚增交易量。在哄骗跟风资金入场后,唐汉博又挂大量的买单和卖单,把股价控制在自己设定的区间内。
  证监会稽查人员称,其目的是为了锁定前期价格上涨的趋势,形成一种夹板的趋势,拉高到一定的股价高度之后,很可能有前期的一些获利盘会回吐。
  到了股票抛售阶段,为了避免大量抛出无人接盘,唐汉博先用明显高出市场价的买单作诱饵,以略低的大买单托盘,制造需求旺盛的假象,吸引跟风买入做高价格,再逐步撤掉买单,迅速卖掉手中股票。通过这种方式,仅4月15日一天,卖出成交金额就达4.3亿左右。
  证监会稽查人员表示,唐汉博动用的资金应该是十几亿,还是因为他的资金量足够大,具备这种资金优势,所以他在短时期内,把资金优势转化为持股优势。让散户替他接盘,他的获利其实就是普通散户他们的付出。
  在唐汉博主要操纵股价的47个交易日里,有21个交易日都存在自买自卖,其中10个交易日,唐汉博各账户间的交易超过了“小商品城”当日市场成交量的20%,严重扰乱了市场秩序。上交所大数据监察系统很快对“小商品城”的异常走势做出警示。经查,问题账户最终指向了唐汉博在香港开立的沪港通实名账户,同时还发现另外两个沪港通账户和一个A股账户也存在异常的交易,稽查人员立即对这些账户进行了交叉比对。
  证监会稽查人员发现他们逐日下单的地点是高度重合的,就是每天都在一起下单,交易设备也存在重合,使用同一设备去交易,或者说转账。他们的账户相互之间进行交易,就是所谓的对倒,或者说我在买的时候你去帮我打压价格,我要卖的时候你挂一定的买单托价格,相互配合。
  最终,证监会依法从重对涉案当事人作出了顶格行政处罚,对唐汉博跨境操纵“小商品城”案,以及唐汉博、唐园子操纵市场案两案罚没款合计逾12亿元。
  TOP 3 :6.48亿 黄信铭团伙操纵多只股票遭罚
  操纵股价历来是证监会打击重点,2016年5月,证监会对黄信铭等人操纵首旅酒店、劲嘉股份、珠江啤酒股票价格一案进行了立案调查、审理。
  经查明,黄信铭、庄德智、谢冠华、陈囡囡、黄正中、朱辉等人在2013年5月到2014年10月期间,利用账户组合谋集中资金优势连续买卖上述三只股票,并在实际控制的账户之间交易,影响相应股票价格,黄信铭在交易“劲嘉股份”过程中起组织、决策作用,庄德智和黄信铭有共同操纵的故意并提供资金,谢冠华参与组织、策划,陈囡囡负责“黄信铭”账户组2资金统计和划转,朱辉、黄正中执行交易决策并提供交易建议。
  以“劲嘉股份”的操纵方式为例,黄信铭、谢冠华、陈囡囡、黄正中、朱辉于2013年5月21日至2014年4月22日期间,以大宗交易方式买入“劲嘉股份”111400000股,金额共计1273918900元,后通过二级市场连续集中交易、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式操纵股价,获利后卖出。该期间共有224个交易日,账户组在其中160个交易日交易“劲嘉股份”,共计买入185872231股,买入金额2155766979.30元,共计卖出185928026股,卖出金额2366272779.42元。其中,交易量占该股市场交易总量的平均比例为8.27%,占比超过20%的交易日27个,最高占比为2013年9月12日的39.74%。存在反向交易的交易日106个,其中在自己实际控制的账户之间进行交易的交易日47个,平均在自己实际控制的账户之间进行交易比例为2.79%,在自己实际控制的账户之间进行交易比例超过10%的共4个交易日,在自己实际控制的账户之间进行交易的比例最高为2013年11月4日的19.6%。
  “劲嘉股份”收盘价从2013年5月21日的8.88元上升至2014年4月22日的14.35元。截至2015年8月25日账户组2交易“劲嘉股份”盈利206259961元。
  最终,证监会责令黄信铭依法处理非法持有的证券,没收黄信铭违法所得324511120元,并处以324511120元罚款。其他人也分别收到不同程度的处罚。
  TOP 4 :5.89亿 中鑫富盈集中资金操纵2只股被罚
  又是一个操纵股价的!
  2015年7月10日至8月28日期间,中鑫富盈、吴峻乐控制多个账户,通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式,合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格,反向卖出获利。
  中鑫富盈、吴峻乐集中交易“特力A”和“得利斯”,在同一天交易同一支股票有38次,在所控制账户之间交易“特力A”或“得利斯”389次,其中以同样价格同样数量交易7次,日交易量占市场总交易量比例均较高,同时,大量交易发生在自己实际控制的账户之间。
  以特力A操纵为例,中鑫富盈、吴峻乐合谋连续大量交易“特力A”,且申买量排名第一的有24个交易日,申卖量排名第一的有17个交易日,其中8月26日,交易数量占市场成交量的33.59%。买入“特力A”数量占市场成交量超过10%的有25个交易日,超过20%的有18个交易日,超过30%的有6个交易日,其中7月14日,买入量占市场成交量的48.94%。卖出“特力A”数量占市场成交量超过10%的有13个交易日,超过20%的有7个交易日,超过60%的有2个交易日,其中8月26日,卖出量占市场成交量的67.18%。7月10日至8月28日,中鑫富盈、吴峻乐合计买入“特力A”5621.08万股,卖出5614.89万股,买卖合计占该股市场成交量的15.28%,成交超过10%的有25个交易日,超过20%的有8个交易日,超过30%的有3个交易日。35个交易日内,中鑫富盈、吴峻乐持有“特力A”占其流通股超过10%的有13个交易日。从7月15日至8月25日,持股占流通股一直在5%以上。8月10日持股15.33%。7月10日至8月28日,中鑫富盈、吴峻乐买入“特力A”金额超过1000万元的有29个交易日,超过5000万元的有12个交易日,超过10000万元的有6个交易日。8月14日,买入“特力A”5162700股,成交金额24600万元,占市场成交金额的33.24%。
  7月10日至8月28日,中鑫富盈、吴峻乐有18个交易日在其实际控制的证券账户之间交易“特力A”7,117,337股。在其实际控制的证券账户之间交易“特力A”的数量占市场成交量比例超过5%的有5个交易日,8月7日达到15.32%。
  中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”股票价格分别获利147415733元和173544302元。
证监会决定没收中鑫富盈违法所得147415733元,并处以442247201元罚款;没收吴峻乐违法所得173544302元,并处以347088605元罚款。
  TOP 5 :4.99亿 前发审委员冯小树违法炒股遭罚
  目前,关于冯小树的具体行政处罚书还未公开,但从证监会提供的通稿来看,处罚已成定局。
  前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。
  作为监管干部,冯小树以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了《证券法》关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。依据《证券法》规定,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。
  据了解,这并不是唯一的一起监管干部违法违规的事件,相信随着调查的深入,会有更多的违法违规公开,这也是证监会扎牢制度笼子,规范权力运行,特别是强化对重要权力部门、关键环节和敏感岗位的监督制约的体现。
  TOP 6 :4.4亿 恒生网络因场外配资领罚单
  2015年6月中旬股市巨幅波动,成为监管层清理的“顽疾”。恒生的HOMS、铭创的FPRC等第三方接入系统被业内认为是在股市快速上涨期间,成为场外配资最主要的入市途径。
  证监会通报,恒生网络、同花顺、铭创公司三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式,仍向其销售具有证券业务属性的软件(涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能),提供相关服务,并获取收益的行为违反了证券法第122条规定,构成非法经营证券业务。
证监会决定,没收恒生网络违法所得约10986万元,并处以约32960万元罚款,对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。
  TOP 7 :3亿任良成操纵市场成累犯
2016年11月份,证监会再次对累犯任良成的操纵市场行为予以行政处罚,没收其违法所得约1亿元,并处以约2亿元罚款。2015年,证监会曾对任良成市场操纵行为予以行政处罚,没收其违法所得,并处以一倍罚款。本案是证监会对任良成的第二次行政处罚,通过加大处罚幅度,向市场表明,证监会维护证券市场秩序的坚定决心与能力,对于多次涉案、屡次违法的人员,在市场监控环节重点盯防,一经发现再次违法违规,必将严惩,彰显了证监会依法、从严、全面监管的决心。
  据了解,任良成是上海任行投资管理有限公司实际控制人、参与资本市场多年。在交易所推出大宗交易模式后,任良成以上海任行投资管理有限公司为平台,专营股票大宗交易业务,业务规模位居同行前列。
  据证监会办案人员介绍,在此案的调查过程中,调查组经分析线索发现,嫌疑账户主要由任良成公司员工开立,针对此特点,顺藤摸瓜,现场调查核实任良成公司员工人数、身份信息、账户开立等情况,最终在20多个嫌疑账户的基础上,又发现了其他80多个关联账户。
  为了让公司规模继续做大,任良成以较高的价格买入相关解禁的限售股,其持有相关股份成本也随之提高,让其“无风险”套利空间进一步缩小,这也是其铤而走险在二级市场操纵相关公司股价的主要原因。同时,大宗交易的介绍费用、盈利分成也提高了其持股成本。
  作为资金雄厚的接盘方,标榜自己为“证券市场建设者”的任良成,在大宗交易圈内名声不小,不仅圈里的人士熟知,就连多家限售股即将解禁的上市公司董秘手机中,也能经常收到任良成旗下工作人员发来的“接盘”消息。就是这么一位资本市场的资深人士,最终也因违法违规而屡屡受罚。
  TOP 8 :1.3亿 内幕交易者苏嘉鸿领罚单
  内幕交易不仅有损市场公平,还易给市场造成投机氛围,应坚决予以打击,苏嘉鸿就因此被罚没1.3个亿。
  经证监会查明,李某明与殷某国是威华股份重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期间,投资者叶书、张为杰、黄超明分别与内幕信息知情人李某明联络接触并交易“威华股份”,分别获利约138万元、76万元、21万元;投资者苏嘉鸿与内幕信息知情人殷某国联络接触并交易“威华股份”,获利约6538万元。叶书、张为杰、黄超明、苏嘉鸿的上述行为违反了《证券法》 规定,构成内幕交易行为。依据《证券法》,证监会决定没收叶书违法所得约138万元,并处以约138万元罚款;没收张为杰违法所得约76万元,并处以约76万元罚款。没收黄超明违法所得约21万元,并处以约21万元罚款;没收苏嘉鸿违法所得约6538万元,并处以约6538万元罚款。
  TOP 9 :1.28亿内幕交易海润光伏,九润管业被罚
  据证监会了解,杨怀进、周宜可、张永欣为海润光伏科技股份有限公司(简称海润光伏)高级管理人员,江阴市九润管业有限公司(简称九润管业)是海润光伏第二大股东,其实际控制人任向东亦为海润光伏高级管理人员。
  上述4人为海润光伏2014年度业绩预亏这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,杨怀进减持“海润光伏”250万股,周宜可减持“海润光伏”54万股,张永欣减持“海润光伏”78.40万股,任向东减持“海润光伏”1240.62万股。经查,4人未能实现避损,没有违法所得。九润管业减持“海润光伏”15719.78万股,减持过程中还利用他人账户进行“过桥”减持,避损6194.07万元。
  证监会决定对杨怀进、周宜可、张永欣、任向东分别处以60万元罚款;没收九润管业违法所得6194.07万元,并处以6194.07万元罚款;对九润管业违法行为直接负责的主管人员任向东给予警告,并处以30万元罚款。同时,对任向东、杨怀进、周宜可、张永欣分别采取3年至10年证券市场禁入措施。
  TOP 10 :1.24亿 游资界代表瞿明淑操纵市场案
  沈付兴是A股活跃牛散,比如,在2015年半年报时,沈付兴现身的上市公司多达20家,按当季末的收盘价算,其持股市值高达21亿元。事实上,沈付兴账户的控制、操作者是瞿明淑。证监会的通报显示,在2015年11月至2016年6月,证监会曾两次通报处罚瞿明淑,一次是因为违法增持和短线交易青海华鼎;另一次是因为操纵恒源煤电、中科英华(现为诺德股份,下同)、东风汽车、安阳钢铁等公司股票价格。
  还原瞿明淑对上述个股的操作时机,可以发现一个明显的手法,就是在个股回调后再度回升时,拉高股价后卖出,其这一手法运用在上述多数个股。例如安阳钢铁在去年4月24日至5月18日累计下跌近20%,随后股价企稳。5月22日早盘,沈付兴账户大量申报买入安阳钢铁,股价盘中涨停,沈付兴账户随后卖出安阳钢铁。沈付兴账户对恒源煤电等的操作类似。在这一手法的运用中,又有两个细节值得关注:一是拉高和卖出时机基本上都是选择在早盘;第二,拉高幅度较大,中科英华等多只个股股价一度涨停,不过多数个股随后回落。
  另外,与大盘走势对比的话,可以发现,瞿明淑有时对大盘短线的节奏把握较好。例如其在3月2日卖出恒源煤电后,沪指短线见顶,回调了几个交易日,但随后大涨。3月23日,瞿明淑卖出中科英华后,大盘也短线调整了几个交易日。
  因操纵痕迹明显,证监会决定,对瞿明淑通过集中资金优势连续买卖、虚假申报等方式,影响“恒源煤电”、“中科英华”、“东风汽车”、“安阳钢铁”等4支股票的价格和交易量,并于当日反向卖出的行为进行处罚,没收违法所得约3116万元,并处以约9349万元罚款。

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