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日志

 
 
 
 

“华宝私募”骗倒近百股民  

2011-06-04 12:23:34|  分类: 杂文 |  标签: |举报 |字号 订阅

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“华宝私募”骗倒近百股民
2011年06月01日 海峡都市报
  如今,许多股民的手机都会收到“股票内幕”、“荐股指南”的信息。你可曾想到,这些所谓的私募基金公司,里面的人都不炒股,大多数人还从未炒过股。他们的所谓内幕信息,都是在股市停盘后从网上搜索来,然后群发出去的。
  无业农民变身私募老板
  近日,在福州鼓楼区法院审理的一起诈骗案中,一荐股诈骗团伙的头目自曝其荐股骗钱内幕。
  叶某锦是屏南县棠口乡一农民,无业。在福州一些股民看来,他是“华宝私募”的老板,内幕消息多,荐股准。谁又能想到,此人从不炒股,根本不懂股票。不仅是他,连他的两个帮手以及招来的10多个“小弟”,都没有什么股票方面的知识。
  据叶某锦供述,他在福州市双子星大厦成立“华宝私募基金公司”,专门以提供股票内幕消息获取高额利润为诱饵来骗钱。
  那发给股民的内幕信息和荐股指南是怎么来的呢?叶某锦手下骨干吴某水交代,客户的电话号码是叶某锦从网络上买来的,他将这些股民电话分给业务员。
  吴某水每天下午3点股市收盘后,就从“中金在线”、“私募内线”等网站搜索一些股票涨跌消息,之后将这些消息发给“业务员”,让他们群发出去。骗取客户后,业务员就让客户把会员费和保密费汇到银行卡内。而吴某水还扮演“华宝私募”的资深操盘手“余老师”,打电话“指导”大客户(会员费交得多的客户)操作股票。
  据了解,被骗的股民达94人,被骗的钱达60.8万元。
  鼓楼法院认为,叶某锦和他两个手下以非法占有为目的,采取虚构事实、隐瞒真相的手段,骗取他人财物,数额特别巨大,构成诈骗罪。最后,判处头目叶某锦有期徒刑十一年六个月,判处另外两人有期徒刑十年。扣押在案的54万余元赃款按比例发还被害人。

    “原始股”骗局 三个人骗了八十多万
  海都网—海峡都市报讯 漳州诏安县一男子来到福州,拉了几个人,就敢搞起所谓的原始股交易理财生意。可这么一来,他们骗到了一大笔钱。
  叶某荣,诏安县一农民,小学文化,无业。从2008年7 1日开始,叶某荣就在外月宣称自己在国泰君安证券公司上班,是理财高手。这一身份,他用到了2009年2月。这期间,他盯上了“大户”吕女士。
  检方查明,从2008年7月开始,叶某荣联系到吕女士,说自己是理财专家,有门路帮她购买中国南车(601766)、王老吉的原始股票(注:中国南车是2008年8月中旬在上交所上市,王老吉到现在未在国内上市)。吕女士一听,心动了。经过叶某荣的分析和诱惑,吕女士给他打了32万余元,委托他去购买。
  2008年8月19日,中国南车股票上市了。这天,叶某荣退了1万元钱给吕女士,说是分红。可没过多久,叶某荣又对吕女士谎称王老吉股票转让可获取高额利润,但需缴纳保证金、税金等。就这样,吕女士又被骗了近20万元。
  此后,叶某荣又以推荐高回报的股票为诱饵,骗取了多个股民30多万元。近日,鼓楼区法院一审以诈骗罪判处该团伙头目有期徒刑15年,另外两人被判处有期徒刑5年。

“股神”田军校代客炒股成被告
2011年04月19日 新闻晨报 李东华
    受审前田军校开设多家工作室先后操作77名客户、4770万余元股票资金
    莫慌!此次主力仍然在假摔? 套牢的股票很可能有救了! 3月股市很可能发生巨变? 拉锯战背后暗藏的资金动向!
  一个没有任何证券行业资质的56岁男子,之前在一次炒股竞赛中获得了第一名,便认为自己在股市中游刃有余,他不想“闷声大发财”,而是开设了多家工作室,先后有77名客户、4770万余元股票资金在他手上操作,他单从证券营业所获得的佣金提成就达164万余元。
  此人叫田军校。昨天,他戴着手铐站在了浦东法院的被告席上,浦东检察院起诉他的罪名是非法经营。
  先打名声,再借名拉客源
  田军校今年56岁,河北石家庄人。曾是一名石化厂工人,在河北获得过炒股竞赛的第一名。之后他认为自己在证券投资方面尤其是在新股投资方面有独到见解,加上丰富的投资经验,便想开辟证券投资新战场,从而获得更大收益。
  2002年田军校与妻子一起来到了上海,他找到了多家媒体,通过电视节目、报刊、书籍、互联网以及对外授课等一系列的方式宣传自己,俨然成了“股神”,一些财经类电视节目多次对他进行采访报道。
  他先后在上海证券、东方证券、华泰证券开设了自己的工作室,重点推荐以代客理财方式为客户或股民进行资产管理的服务。
  赚钱二八分,亏钱客户担
  陈先生曾是田军校的客户,与田的联系比较多。庭审前陈先生告诉记者,当初也是看到媒体的宣传,才认准了“老田”是个专家级的人物,对于他根本没有任何资质也感意外。“各大财经类报纸都有他的报道,连中央电视台也曾采访过他,对于他的专业水平,大家当初都很信服,所以也才敢把账户交给他。”
  据陈先生介绍,自己与其他客户一样,当他提出希望田帮其代客理财的要求后,田要求他签订了一份《委托资产管理协议书》,这份协议书规定,由田军校全权代理操作,如果有盈利,按二八分成。约定一般是按市值盈利20%以上或者三个月进行一次结算。如果账户出现亏损,则由客户自己承担。一开始全部由田一人操作,但随着客户人数的增加,田军校将妻子、弟弟、妹妹等培养成了操盘手,接受他的指令操盘。
  自称受了律师误导
  在昨天的法庭上,脱发严重的田军校表情轻松,在回答公诉人的问题时更多的是避重就轻。公诉人当庭提供的证据显示,2010年初,经证监会上海稽查局查证后,公安机关介入调查,发现田根本没有任何证券资产委托管理业务资质。调查得知,共有77名客户、4770万余元股票资金在田手上操作,从2005年11月至2010年3月,田利用这笔资金从证券营业所获得的佣金提成就达164万余元。期间客户王某在账户盈利后付给田2万元现金。
  由于涉及时间较长,许多客户无法提供当初所签定的协议书,或只是口头协议,公诉方最后认定田军校非法为21名客户进行证券买卖,受托资金共计780万余元,非法获利为2万元,其行为涉嫌非法经营。
  对此,田军校当庭认罪,但他认为自己犯错主要是当初律师误导了他。田说:“我知道没有资质的公司是不能代理,但对个人是否能代理则不清楚,当初为此还专门咨询了律师,律师说没问题,我是被他误导了。”代理律师为田进行了减刑辩护,称非法获利已退,连处罚金也准备好了,希望法庭能轻判。
  法院将择日对该案进行宣判。

    证券大佬肖时庆的红黑两道
2011年06月03日
    2011年4月底,银河证券原总裁肖时庆因受贿和内幕交易两宗罪名,被河南省高级法院终审判处死缓。法院认定,肖时庆受贿约1546万元,内幕交易获利约1亿元。
   2011年5月上旬,媒体爆出上述消息时,笔者发现已是二审终审,而一审竟然毫无消息,甚至连哪个法院一审都没有任何报道。从肖时庆的两个罪名来看,显然不存在不公开审理的事由。
  据媒体报道,1964年出生的肖时庆拥有管理学博士学位,他曾两进两出证监会。他最先在中央财政管理干部学院任教,1996年经证监会原副主席王益之手作为重点人才调入证监会,先后在上市监管部、发行部、发行监管部、会计部工作。2001年,肖时庆担任东方证券党委书记、董事长、总经理。2004年后回归证监会,先后担任上市公司监管部副主任、股改办副主任。2007年起又担任银河证券党委书记、纪委书记、总裁。2009年肖时庆被捕,当时流传与原证监会副主席王益案有关。
  事实上肖时庆案多少与王益有关。2006年青岛金王谋求上市,有发审委委员明确反对,于是青岛金王请天津顺盈负责人亦即王益的弟弟王磊想办法。基于兄长王益与肖时庆的关系,王磊找到肖时庆帮忙。几个小时后,肖时庆即回电话告知事情已办妥。王磊随后通知青岛金王老板。
  2006年12月,青岛金王顺利在深交所挂牌上市。出于酬谢,王磊于2006年12月的一天下午,在北京一会所停车场送给肖时庆现金20万元。
  肖时庆面临的另一宗受贿罪指控,是其2008年低价购房行为。2006年9月,亿城股份召开股东大会决定,拟向不超过十家的特定对象非公开发行不超过2亿股股票,拟募集资金总额约12亿元。2007年1月23日,证监会发行部否决该项增发申请。4月5日,亿城股份召开当年第三次临时股东大会,通过新的增发方案,且将发行方式改为公开发行。10月30日,新方案获得证监会核准。发行价为每股20.29元,最终募集资金数额为12亿元。
  为感谢肖时庆在股票增发上的支持,亿城股份董事周某提出,让其低价购买一套该公司开发的万城华府项目商品房。2008年8月20日,肖时庆以妻儿的名义签订购房合同,购得万城华府小区海园7号楼8018室。此房合同价格为715.843万元,而司法鉴定该房价值1626.43万余元。法院认定:肖时庆为亿城股份的谋利行为与其受财行为之间具有因果关系,明显具有权钱交易性质,构成受贿犯罪。
  肖时庆的落马还与“涌金系”的魏东有关。魏东生前编织了一个隐秘而封闭的圈子,王益、肖时庆等人皆名列其中。在“涌金系”操控九芝堂、千金药业、云南国投等企业过程中,肖时庆有可能都提供了帮助。
  2006年初,魏东出于感谢,并欲借肖时庆上市公司并购重组审核委员会委员身份,为国金证券借壳成都城建投资发展股份有限公司上市提供帮助,为肖时庆提供了云南国投发行的瑞兴财产信托理财产品13.5万份。
  法院审理查明,肖时庆收受15万元本金后,将相应资金交给“涌金系”元老、曾参与收购九芝堂集团的云南信托股东赵某,并以肖家保姆刘花的名义签订资金委托协议,由赵妻代为持有这些理财产品。2008年2月到期后,赵通过银行账户将理财产品的本金及收益共约615万元转入肖妻周正清的账户。
  法院认为,“肖时庆身为国家工作人员,利用职务便利为请托人谋取利益,以请托人提供的收益机会,获得了财产性利益的期待权,从而获得了财产性利益,其行为符合受贿罪的构成要件。”
  肖时庆还犯有内幕交易罪,其和身边人借内幕交易的获益金额,为目前已知的官员内幕交易案之最。早在2004年担任证监会上市公司监管部副主任期间,肖时庆得知中石化拟对下属上市子公司进行整合试点,探索整体上市。2006年,肖时庆利用银河证券担任中石化下属上市公司财务顾问的机会,获知其即将启动第二批下属上市公司的股改和重组工作。肖时庆给光大证券财务总监胡某打电话,胡称光大证券正在与中石化接触。于是在2006年9月21日至30日期间,肖时庆指使其妹肖爱英及邹国庆利用马志勇、欧阳春梅、苏晓英、肖爱英及刘花等多个账户,斥资约3529万元购入北京化二股票约430万股。
  经司法鉴定确认,刘花、马志勇、欧阳春梅、苏晓英、肖爱英五人同时在2006年9月21日至29日期间总计买入北京化二股票约430万股,发生交易成本约3529万元,获利约1亿元。案发后,肖时庆亲属退回涉案赃款约7251万元。
  对于肖时庆这类出自证监会的亦官亦商“两栖人”,“猫鼠”角色频繁变换,在看似成功的风光背后,却干着见不得阳光的勾当,其毁灭是必然的,差别只是时间早晚而已。

  分仓模式OUT了
  无论什么庄家,都得大买托起股价来——美国从业者总结了四种操纵市场赚钱的途径:靠交易(trade in market)、谣言(rumor)、自买自卖(wash sale)以及以大量持股(cornor)。我国定义的八条操纵市场行为大同小异:连续交易、约定交易、自买自卖、蛊惑交易、抢先交易、虚假申报(周建明触犯)、特定价格、特定时段交易操纵。
  为了监管条例中“持有/买入超过流通盘资金量10%”这一项,庄家必须将钱分成看似无关的账户中(如果账户之间有关联,比如家人朋友,监管人员能更快的看出来)。这个过程叫做分仓。曾经在2005年操纵三木集团的庄家王哲翔(江苏阪神电器董事长,后于2007年被证监会判永久禁入市场)以7.7亿在深市上买入9274万股三木集团的股票,占流通股91%。,王把大部分资金分仓在五个证券营业部,其中仓位最重的是南京证券南京大钟亭营业部。
  “一般来说,上亿元的资金分仓至少需要500张股东账户,这些股东账户有的是券商营业部提供的(来源很简单,50块一张身份证去农村收,然后自己贴钱开户就行了),有的是操作人自己带来的”,一位曾经坐庄的操盘手介绍:“2005年三方存管启动,对券商来讲,客户保证金不再合并存管在客户保证金账户内,而是由单一客户单独在银行系统生成账户资料,并且每天与券商端资金账户进行资金清算与交割。这样一来,原有的资金调拨已经无法通过券商的财务系统运作,必须要经过一次银行的认证与接通。”至2007年4月,大券商已基本完成银证通账户到第三方存管的批量转换。以往的分仓坐庄模式已经没有存在的土壤。
  谁更容易操纵市场:内线
  三方存管,甚至刑法、监管都不可能杜绝追求高收益的人性。人们奋斗所争取的一切,都跟他们的利益有关。这是马克思剩余价值论和唯物史观的出发点。有证券市场,就会有铤而走险,只要犯罪成本适宜。何况中国市场并没有改变投机的属性。1.5万亿,这是过去10年沪深两市所有上市公司分红总额。这意味着如果我们买了股票,等着分红过日子,不仅赶不上定存一年的利息,更不可能弥补交易手续费。
  谁更容易操纵市场?
  Rajesh K. Aggarwal(Tuck商学院)在对1990年1月-2001年10月这11年间被美国证监会(SEC)查处的142件操纵市场案件数据中整理发现,大量操纵交易存在于市场化不完全的市场,比如OTC Bulletin和粉单市场(the Pink Sheet)——市场操纵的事件总是发生在一个充满消息的市场,或者,可以说,充满了寻找消息的参与者的市场。
  那些能获得内幕的人是真正的获利者。除了大股东、企业管理层,就是最接近他们的人——分析师。据一位接近管理层的人士透露,我国近年来爆出的不少内幕交易和老鼠仓,大多牵连直接到证券从业人员和基金从业人员。例如,2008年曾经被评为中国机械行业最知名的分析师、海通证券叶志刚,以及原北京首放汪建中。曾担任律师的McMahon法官表示,“当专业人员每天和无数内部信息打交道时,我知道这种感受。你不可能不知道业内的规定”。业内的规定努力构建“维护每一个市场参与者的公平竞争”。
  市场需要什么样的公平
  所谓不公平的市场,你比我先得到消息,或者,你知道的比我多,就是不公平。美国斯坦福大学著名证券法教授布莱克指出,一个健康持续发展的证券市场必须具备两个基本条件,一是投资可以公平的获得赖以评估公司价值的信息;二是投资者可以认为公司内幕人员不会骗走他们的财富。
  自1984年美国颁布《内幕交易法案》,对于不公平的市场行为,查处非常严格。除了这些职业行为的准则,美国证监会在对证券从业者的实际运作管束中,“中国墙”(Chinese wall)被广泛应用——在分析师和操盘手之间竖起的一道墙,分析师必然先获知一家企业的信息,在公布“买入”、“卖出”等评级时,不得泄露任何信息,即使在同一个公司进行实际买卖的同事。最具代表性的故事来自于2007年12月,一位前摩根士丹利金融(Morgan Stanley)分析师因内幕交易罪被判入狱一年半,而她的丈夫,同属摩根士丹利但担任投资银行家,也因同样罪名获刑。王的律师Catherine Redlich称,文化的不同可能是其中一个因素。“直到现在,中国的内部交易才偶尔被作为罪行起诉”, Catherine Redlich提到了中国的现实。从2005年12月到2007年3月,这对夫妇在未公开信息的基础上交易了“都市与乡村信托银行”(Town and Country Trust)、“Glenborough Realty信托公司”和“Genesis健康医疗公司”的股票。他们的“作案手法”与最近热播的《单身男女》中调情情节如此相似:在开市前半小时,两公婆利用在星巴克喝咖啡的时间,通过上下层透明玻璃传递暗号。然后由丈夫实施买入卖出行为。这是他们远在北京的母亲无法理解的——我女儿没有杀人放火,在纽约最顶级的公司从事体面的工作,为什么会被判刑?法官的依据也无比简单,“在他们以王旭佳母亲的名义开立账户里,有超过60万美元的非法获得的收益。并且,是对其他证券参与者的大大不公平。”
  监管:魔高一尺道高一丈
  证监会的办案流程,一般是在上交所、深交所发现异常交易后,根据具体的证券公司席位号找到证券公司的营业部,由营业部配合提供该账户的交易记录以及资金划转、持仓情况等。
  “内幕交易、操纵市场其实很容易就能抓到,前者可能需要一些时间。操纵市场的行为基本上一分析就能看到”,陈思进对记者解释:“比如美国,股票市场盘子大,不会有人做微软谷歌,四五千亿美元的市值,要操纵它的股价需要的资金远远超过私募基金的规模。他们一般会选择操控中小型的冷门股,在平时交投并不活跃的市场里,坐庄的痕迹特别容易显现。比如交易量突然变大。并且,一般需要配合利好或者利空的消息才能骗到散户或者不明就里的其他大投资者跟进。一般来说,被兼并的公司股价上升,兼并的会下跌。比如说,被微软收购的Skype,在收购消息公布之前多久进入,什么时候卖出,很容易就能追查到可疑账户。”
  “并不是取证困难,其实查处内幕交易有一套成熟程序对监管机构而言。让证交所打出单子,看看关联交易人与账户,第一次、第二次可能是运气,但多了就确凿无疑了”,参与起草《证券法》、《基金法》的王连洲老先生一针见血:“只是愿不愿意查的问题。”
  “庄家有股票在手,有炒作的动机与本领,他可以充分运用此工具,来结交权贵,以求防身。台湾一些超级大庄家,平时养的大批中央或地方级民意代表,经常为庄家护航”,一位在台湾《证券行情杂志》担任分析员的张姓记者分享他目睹的台湾股市的现状。这也许能解释奥巴马2010年金融改革政策难产,金融业的现存的秩序,造就了一大批既得利益者。这些既得利益阶层实际上掌控了美国政界的相当一部分。
  “证券法、基金法更加完善让犯罪成本更高,市场更大了,操纵门槛更高,投资者也比十年前更加聪明了,并且,媒体更愿意揭黑了”,年逾古稀的王老直言:“但要知道我们的市场还是处在新兴加转轨的市场,不乏靠关系、靠内幕做事的手法,诚信意识还比较薄弱,所以滋生内幕交易、市场操纵的基础其实没有根本改变。”

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